关于对青岛大摩证券投资无限公司采纳责令暂停

　　上述行为违反了《证券投资参谋营业暂行》第十二条、第十四条第一款，《证券基金运营机构消息手艺办理法子》第二十九条、第六十条第一款和《证券基金运营机构董事、监事、高级办理人员及从业人员监视办理法子》第第二款、第第三款、第四十一条、第五十六条的相关。上述违规现实反映出公司合规办理、内部节制管控失当，风险节制内部办理轨制不健全，施行不到位，违反了《证券投资参谋营业暂行》第、第九条的。我局决定对你公司采纳责令暂停新增客户6个月的监视办理办法。你公司应高度注沉，当即开展全面整改工做，强化内部节制，提高合规运做程度，但不得供给续费办事。暂停新增客户期满后，你公司应向我局提交书面整改演讲，我局将视整改环境组织查抄验收。

　　未成立起无效的数据管理组织架构以及数据全生命周期办理机制，未确保数据同一办理、持续可控和平安存储。